Agent bag je regulovaná osoba, obvykle spojená s sprostredkovateľskou spoločnosťou alebo sprostredkovateľom, ktorá nakupuje a predáva akcie a iné cenné papiere pre retailových aj inštitucionálnych klientov prostredníctvom burzy cenných papierov alebo prostredníctvom pultu výmenou za poplatok alebo provízia. Burzoví makléri sú známi pod mnohými profesionálnymi označeniami, v závislosti od licencie, ktorú majú, typu cenných papierov, ktoré predávajú, alebo služieb, ktoré ponúkajú.
Prvé sprostredkovanie akcií sa začalo v Ríme, kde k prvému zaznamenanému nákupu a predaju akcií došlo v 2. storočí pred naším letopočtom. Po páde Ríma sa burzové maklérstvo stalo realistickou kariérou až po renesancii, keď sa s vládnymi dlhopismi obchodovalo v talianskych mestských štátoch ako Janov alebo Benátky. Nové burzy otvorili svoje brány v 16. a 17. storočí, vrátane Londýnskej burzy cenných papierov, ktorá sa otvorila v kaviarni v roku 1698. V 19. storočí v Spojených štátoch otvorila svoje brány newyorská burza cenných papierov pod korálkový strom v New Yorku. 24 sprostredkovateľov podpísalo dohodu Buttonwood Accord, pričom súhlasili s obchodovaním s piatimi cennými papiermi pod týmto stromom tlačidiel.
V Kanade sa obchodníkovi s cennými papiermi hovorí „registrovaný zástupca“ alebo „ investičný poradca “. Na získanie licencie registrovaného zástupcu, a teda oprávnenie ponúkať investičné poradenstvo a obchodovať so všetkými nástrojmi s výnimkou derivátov, musí osoba zamestnaná v investičnej spoločnosti absolvovať kanadský kurz cenných papierov (CSC), príručku správania and Internship (CPH) and the 90-day Investment Adviser Training Programme (IATP). Do 30 mesiacov od získania názvu „Registrovaný zástupca“ je registrujúci povinný splniť post-licenčnú požiadavku na absolvovanie kurzu Wealth Management Essentials (WME).
Registrovaný zástupca je tiež povinný absolvovať každé tri roky 30 hodín odborného rozvoja (znalosti produktu) a 12 hodín odbornej prípravy v súlade s cyklom ďalšieho vzdelávania stanoveným Kanadskou investičnou regulačnou organizáciou (IIROC).. Aby bolo možné obchodovať s opciami a / alebo futures, musí registrovaný zástupca absolvovať okrem kurzu License License (OLC) a / alebo kurzu Futures License (FLC) alebo alternatívne aj kurz Derivatives Fundamentals Course (DFC). Derivátová základná licencia možnosti položky (DFOL) pre možnosti.
